《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》已于2020年12月25日由生態(tài)環(huán)境部部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2021年2月1日起施行。
部長 黃潤秋
2020年12月31日
碳排放權(quán)交易管理辦法
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第一章 總 則
第一條 為落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場的決策部署，在應(yīng)對氣候變化和促進綠色低碳發(fā)展中充分發(fā)揮市場機制作用，推動溫室氣體減排，規(guī)范全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動，根據(jù)國家有關(guān)溫室氣體排放控制的要求，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動，包括碳排放配額分配和清繳，碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算，溫室氣體排放報告與核查等活動，以及對前述活動的監(jiān)督管理。
第三條 全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動應(yīng)當(dāng)堅持市場導(dǎo)向、循序漸進、公平公開和誠實守信的原則。
第四條 生態(tài)環(huán)境部按照國家有關(guān)規(guī)定建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場。
全國碳排放權(quán)交易市場覆蓋的溫室氣體種類和行業(yè)范圍，由生態(tài)環(huán)境部擬訂，按程序報批后實施，并向社會公開。
第五條 生態(tài)環(huán)境部按照國家有關(guān)規(guī)定，組織建立全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)，組織建設(shè)全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)和全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。
全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，并提供結(jié)算服務(wù)。全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。
全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展全國碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易。
全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報告全國碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等活動和機構(gòu)運行有關(guān)情況，以及應(yīng)當(dāng)報告的其他重大事項，并保證全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)和全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定可靠運行。
第六條 生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)制定全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的技術(shù)規(guī)范，加強對地方碳排放配額分配、溫室氣體排放報告與核查的監(jiān)督管理，并會同國務(wù)院其他有關(guān)部門對全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動進行監(jiān)督管理和指導(dǎo)。
省級生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)在本行政區(qū)域內(nèi)組織開展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體排放報告的核查等相關(guān)活動，并進行監(jiān)督管理。
設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)配合省級生態(tài)環(huán)境主管部門落實相關(guān)具體工作，并根據(jù)本辦法有關(guān)規(guī)定實施監(jiān)督管理。
第七條 全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員，應(yīng)當(dāng)遵守全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的技術(shù)規(guī)范，并遵守國家其他有關(guān)主管部門關(guān)于交易監(jiān)管的規(guī)定。
第二章 溫室氣體重點排放單位
第八條 溫室氣體排放單位符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)列入溫室氣體重點排放單位（以下簡稱重點排放單位）名錄：
�。ㄒ唬⿲儆谌珖寂欧艡�(quán)交易市場覆蓋行業(yè)；
（二）年度溫室氣體排放量達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量。
第九條 省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部的有關(guān)規(guī)定，確定本行政區(qū)域重點排放單位名錄，向生態(tài)環(huán)境部報告，并向社會公開。
第十條 重點排放單位應(yīng)當(dāng)控制溫室氣體排放，報告碳排放數(shù)據(jù)，清繳碳排放配額，公開交易及相關(guān)活動信息，并接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督管理。
第十一條 存在下列情形之一的，確定名錄的省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)將相關(guān)溫室氣體排放單位從重點排放單位名錄中移出：
�。ㄒ唬┻B續(xù)二年溫室氣體排放未達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量的；
�。ǘ┮蛲I(yè)、關(guān)閉或者其他原因不再從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，因而不再排放溫室氣體的。
第十二條 溫室氣體排放單位申請納入重點排放單位名錄的，確定名錄的省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)進行核實；經(jīng)核實符合本辦法第八條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)將其納入重點排放單位名錄。
第十三條 納入全國碳排放權(quán)交易市場的重點排放單位，不再參與地方碳排放權(quán)交易試點市場。
第三章 分配與登記
第十四條 生態(tài)環(huán)境部根據(jù)國家溫室氣體排放控制要求，綜合考慮經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、大氣污染物排放協(xié)同控制等因素，制定碳排放配額總量確定與分配方案。
省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額總量確定與分配方案，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。
第十五條 碳排放配額分配以免費分配為主，可以根據(jù)國家有關(guān)要求適時引入有償分配。
第十六條 省級生態(tài)環(huán)境主管部門確定碳排放配額后，應(yīng)當(dāng)書面通知重點排放單位。
重點排放單位對分配的碳排放配額有異議的，可以自接到通知之日起七個工作日內(nèi)，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門申請復(fù)核；省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自接到復(fù)核申請之日起十個工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。
第十七條 重點排放單位應(yīng)當(dāng)在全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)開立賬戶，進行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。
第十八條 重點排放單位發(fā)生合并、分立等情形需要變更單位名稱、碳排放配額等事項的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門審核后，向全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)申請變更登記。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)進行變更登記，并向社會公開。
第十九條 國家鼓勵重點排放單位、機構(gòu)和個人，出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額。
自愿注銷的碳排放配額，在國家碳排放配額總量中予以等量核減，不再進行分配、登記或者交易。相關(guān)注銷情況應(yīng)當(dāng)向社會公開。
第四章 排放交易
第二十條 全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品。
第二十一條 重點排放單位以及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機構(gòu)和個人，是全國碳排放權(quán)交易市場的交易主體。
第二十二條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。
全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規(guī)定，采取有效措施，發(fā)揮全國碳排放權(quán)交易市場引導(dǎo)溫室氣體減排的作用，防止過度投機的交易行為，維護市場健康發(fā)展。
第二十三條 全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果，通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)為交易主體及時更新相關(guān)信息。
第二十四條 全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，實現(xiàn)數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確、安全交換。
第五章 排放核查與配額清繳
第二十五條 重點排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的溫室氣體排放核算與報告技術(shù)規(guī)范，編制該單位上一年度的溫室氣體排放報告，載明排放量，并于每年3月31日前報生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門。排放報告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺賬應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
重點排放單位對溫室氣體排放報告的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
重點排放單位編制的年度溫室氣體排放報告應(yīng)當(dāng)定期公開，接受社會監(jiān)督，涉及國家秘密和商業(yè)秘密的除外。
第二十六條 省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)組織開展對重點排放單位溫室氣體排放報告的核查，并將核查結(jié)果告知重點排放單位。核查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為重點排放單位碳排放配額清繳依據(jù)。
省級生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過政府購買服務(wù)的方式委托技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供核查服務(wù)。技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提交的核查結(jié)果的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二十七條 重點排放單位對核查結(jié)果有異議的，可以自被告知核查結(jié)果之日起七個工作日內(nèi)，向組織核查的省級生態(tài)環(huán)境主管部門申請復(fù)核；省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自接到復(fù)核申請之日起十個工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。
第二十八條 重點排放單位應(yīng)當(dāng)在生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的時限內(nèi)，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門清繳上年度的碳排放配額。清繳量應(yīng)當(dāng)大于等于省級生態(tài)環(huán)境主管部門核查結(jié)果確認(rèn)的該單位上年度溫室氣體實際排放量。
第二十九條 重點排放單位每年可以使用國家核證自愿減排量抵銷碳排放配額的清繳，抵銷比例不得超過應(yīng)清繳碳排放配額的5%。相關(guān)規(guī)定由生態(tài)環(huán)境部另行制定。
用于抵銷的國家核證自愿減排量，不得來自納入全國碳排放權(quán)交易市場配額管理的減排項目。
第六章 監(jiān)督管理
第三十條 上級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加強對下級生態(tài)環(huán)境主管部門的重點排放單位名錄確定、全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動情況的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。
第三十一條 設(shè)區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)對重點排放單位溫室氣體排放報告的核查結(jié)果，確定監(jiān)督檢查重點和頻次。
設(shè)區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)采取“雙隨機、一公開”的方式，監(jiān)督檢查重點排放單位溫室氣體排放和碳排放配額清繳情況，相關(guān)情況按程序報生態(tài)環(huán)境部。
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境主管部門，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，定期公開重點排放單位年度碳排放配額清繳情況等信息。
第三十三條 全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家交易監(jiān)管等相關(guān)規(guī)定，建立風(fēng)險管理機制和信息披露制度，制定風(fēng)險管理預(yù)案，及時公布碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等信息。
全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)的工作人員不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露商業(yè)秘密。
第三十四條 交易主體違反本辦法關(guān)于碳排放權(quán)注冊登記、結(jié)算或者交易相關(guān)規(guī)定的，全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)可以按照國家有關(guān)規(guī)定，對其采取限制交易措施。
第三十五條 鼓勵公眾、新聞媒體等對重點排放單位和其他交易主體的碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動進行監(jiān)督。
重點排放單位和其他交易主體應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規(guī)定，及時公開有關(guān)全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動信息，自覺接受公眾監(jiān)督。
第三十六條 公民、法人和其他組織發(fā)現(xiàn)重點排放單位和其他交易主體有違反本辦法規(guī)定行為的，有權(quán)向設(shè)區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門舉報。
接受舉報的生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并按照有關(guān)規(guī)定反饋處理結(jié)果，同時為舉報人保密。
第七章 罰 則
第三十七條 生態(tài)環(huán)境部、省級生態(tài)環(huán)境主管部門、設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門的有關(guān)工作人員，在全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的監(jiān)督管理中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正，并依法給予處分。
第三十八條 全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境部依法給予處分，并向社會公開處理結(jié)果：
�。ㄒ唬├寐殑�(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的；
�。ǘ┯衅渌麨E用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的。
全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員違反本辦法規(guī)定，泄露有關(guān)商業(yè)秘密或者有構(gòu)成其他違反國家交易監(jiān)管規(guī)定行為的，依照其他有關(guān)規(guī)定處理。
第三十九條 重點排放單位虛報、瞞報溫室氣體排放報告，或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務(wù)的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設(shè)區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款。逾期未改正的，由重點排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門測算其溫室氣體實際排放量，并將該排放量作為碳排放配額清繳的依據(jù)；對虛報、瞞報部分，等量核減其下一年度碳排放配額。
第四十條 重點排放單位未按時足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設(shè)區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處二萬元以上三萬元以下的罰款；逾期未改正的，對欠繳部分，由重點排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。
第四十一條 違反本辦法規(guī)定，涉嫌構(gòu)成犯罪的，有關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)依法移送司法機關(guān)。
第八章 附 則
第四十二條 本辦法中下列用語的含義：
�。ㄒ唬厥覛怏w：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。
�。ǘ┨寂欧牛菏侵该禾俊⑹�、天然氣等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用變化與林業(yè)等活動產(chǎn)生的溫室氣體排放，也包括因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。
�。ㄈ┨寂欧艡�(quán)：是指分配給重點排放單位的規(guī)定時期內(nèi)的碳排放額度。
�。ㄋ模﹪液俗C自愿減排量：是指對我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。
第四十三條 本辦法自2021年2月1日起施行。
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